09月11日讯：证监会新闻发言人邓舸11日表示：证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出处罚。前述机构未按规定审查了解客户信息，上述五案已进入告知听证程序。

　　邓舸称，前述机构对外部接入的恒生HOMES系统等第三方软件，未进行软件认证许可确认，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易中的真实性、完整性，未实施有效了解客户身份。四券商未按照证券登记结算管理办法，对客户的身份信息进行审查和了解，违反有关规定。浙商期货在经过简单安全测试后便将恒生HOMES接入，以方便客户分账户操作，浙商期货知晓系统该功能，但未对该功能可能导致的风险进行提示，未对接入上限进行把握。

　　邓舸同时指出，在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性，应从重处罚。